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外汇天眼:Refinitiv 因掉期报告违规,被罚款 65 万美元!

商品期货交易委员会已宣布就 Refinitiv US SEF LLC 因未能报告某些类别的掉期数据而提出的指控和解。Refinitiv 被处以 650,000 美元的罚款,并且必须…

商品期货交易委员会已宣布就 Refinitiv US SEF LLC 因未能报告某些类别的掉期数据而提出的指控和解。Refinitiv 被处以 650,000 美元的罚款,并且必须遵守某些承诺。

外汇天眼:Refinitiv 因掉期报告违规,被罚款 65 万美元!

CFTC 发明,正在 2016 年 2 月至 2020 年 8 月期间,Refinitiv 未能按照商品交易法和 CFTC 法规的要求报告 320,000 笔掉期交易的某些主要经济条款。

监管机构发现,Refinitiv 设计的报告系统符合其交换数据存储库的规范,该规范将 CFTC 的一些要求确定为可选要求。

后果,该公司未能报告数十万笔交易的某些掉期创建数据。缺失的掉期创建数据包括每个交易对手的金融实体状态和美国人指标。

在CFTC确定Refinitiv必须知道或有合理理由怀疑有报告遗漏。委员会以该公司 2013 年度首席合规官报告为例,其中报告中的失败和遗漏应该变得显而易见。

Refinitiv于 10 个月前在申请全面注册期间完成了对其报告系统的合规审查,但未能发现其持续的报告失败。该公司仅在其两名客户报告这些问题后才解决这些问题,而后 Refinitiv 自行向 CFTC 报告了持续的违规行为。

监管机构表示:

该命令承认 Refinitiv 以大幅减少民事罚款的形式进行自我报告、合作和补救。

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作者: 中湘新闻网

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